Compliance Institut

Das Compliance Institut ist eine auf die High-End-Beratung im Wirtschaftsbereich spezialisierte Kanzlei mit dem Focus

Rechtsberatung in Sachen Compliance
Organisationsberatung in Sachen Compliance
Ombudsman

Compliance

ist die Einhaltung der anwendbaren Rechtsvorschriften und gesellschaftlichen Integritätsvorstellungen zur Verhinderung von unternehmenswertgefährdenden oder -schädigenden Vorfällen
hat auch eine pragmatische Bedeutung: Sie soll das Unternehmen präventiv vor Fehlverhalten bewahren, die auf Unwissenheit, Fahrlässigkeit oder sogar Vorsatz beruhen, und zu Imageschäden sowie dem Verfehlen von Unternehmenszielen führen können.

Ziel der Compliance ist Risikominimierung, Effizienz- und Effektivitätssteigerung

Anti-Bribery Compliance

Warum?
Sanktionen bei Verstoß

Strafrecht: Geld- und Freiheitsstrafe samt Vermögenseinziehung Ordnungswidrigkeitenrecht: Unternehmens- und Geldbuße
Zivilrecht: Anfechtbarkeit von Verträgen, Schadensersatz
Öffentliches Recht: Gewerberecht/Ausschreibungsausschluss etc.
Public Relations Desaster (negative Auswirkungen auf Kunden, Gesellschafter, Mitarbeiter und Recruitment)

Wie?
Einrichtung eines Anti-Bribery Compliance Systems

Sorgfältige Einrichtung

Analyse der bestehenden Situation und Risiken

Personell
Rechtslage (externe/interne Regeln)
Materiell

Ausreichende Ausstattung

Compliance ist Geschäftsführungsaufgabe
Erstellung des Legal Frameworks (Kodices, Standards of Procedure)
Schulung von Mitarbeitern
Personelle Ressourcen bei beauftragter Abteilung
Materielle Ressourcen, z.B. für Vertragsmanagement
Abstützung und Verankerung bei Stakeholdern (Gesellschafter,Betriebsrat, Mitarbeitern, Vertragspartnern)

Regelmäßige Überwachung

Intern

Vier-Augen Prinzip
Stichproben
Jobrotation
Interne Revision

Extern

Externe Revision
Zertifizierung
Einvernehmliche Überprüfung mit Ombudsman

Institutionalisierte Absicherung

Intern

Regelwerk
Regelmäßige Schulung
Entwicklung von Verfahrensabläufen

Extern

Entwicklung von Verfahrensabläufen (externe Kommunikation mit Behörden und Presse)
Hotline
Ombudsman

Anti-Trust Compliance

Einrichtung eines Anti-Trust Compliance Systems

Sorgfältige Einrichtung

Analyse der bestehenden Situation und Risiken

Personell
Rechtslage (externe/interne Regeln)
Materiell

Ausreichende Ausstattung

Compliance ist Geschäftsführungsaufgabe
Erstellung des Legal Frameworks (Kodices, Standards of Procedure)
Schulung von Mitarbeitern
Personelle Ressourcen bei beauftragter Abteilung
Materielle Ressourcen, z.B. für Vertragsmanagement
Abstützung und Verankerung bei Stakeholdern (Gesellschafter,Betriebsrat, Mitarbeitern, Vertragspartnern)

Regelmäßige Überwachung

Intern

Vier-Augen Prinzip
Stichproben
Jobrotation
Interne Revision

Extern

Externe Revision
Zertifizierung
Einvernehmliche Überprüfung mit Ombudsman

Institutionalisierte Absicherung

Intern

Regelwerk
Regelmäßige Schulung
Entwicklung von Verfahrensabläufen

Extern

Entwicklung von Verfahrensabläufen (externe Kommunikation mit Behörden und Presse)
Hotline
Ombudsman

Corporate Governance

Corporate Governance (deutsch: Grundsätze der Unternehmensführung) definiert den Ordnungsrahmen für die Leitung und Überwachung von Unternehmen.
Gesetzgeber und Eigentümer bestimmen den Ordnungsrahmen. Die konkrete Ausgestaltung obliegt dem Aufsichts- bzw. Verwaltungsrat, der Unternehmensführung oder den Mitgliedern. Das unternehmensspezifische Corporate Governance-System besteht aus der Gesamtheit relevanter Vorgaben wie Gesetzen, Richtlinien, Kodizes, Absichtserklärungen, Unternehmensleitbildern und den Bräuchen der Unternehmensleitung und -überwachung.